中国证券业协会（    ）。

试卷相关题目

• 1属于证券公司高级管理人员的是（    ）.

  A.证券公司董事

  B.证券公司监事

  C.证券公司合规负责人

  D.证券公司副董事长

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• 2假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（    ）

  A.EVt =0(St≤x)

  B.EVt =0(St≥x)

  C.EVt =(x—St)*m(St≤x)

  D.EVt =( St一x)*m(St>x)

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• 3证券公司的主要业务是（    ）。

  A.投资咨询业务和资产管理业务

  B.自营业务

  C.经纪业务

  D.证券承销与保荐业务

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• 4基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式（    ）。

  A.对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告

  B.将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范

  C.对于持股30％以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免

  D.对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露

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• 5关于中国证监会的职责，下列说法正确的是（    ）。

  A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  B.依法对证券业协会的活动进行指导和监督

  C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

  D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

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• 6股东出现（    ）的，应当及时通知证券公司。

  A.所持股权被采取诉讼保全措施

  B.质押所持有的股权

  C.决定转让所持有的股权

  D.所持股权被强制执行

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• 7股票投资的收益由（    ）组成。

  A.股息收入

  B.公积金转增股本

  C.资本利得

  D.利息

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• 8根据发行主体的不同，债券可以分为（    ）。

  A.实物债券、凭证式债券和记账式债券

  B.国债和地方债券

  C.零息债券、附息债券和息票累积债券

  D.政府债券、金融债券和公司债券

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• 9内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是（    ）。

  A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％

  B.公司债务担保的重大变更

  C.公司股权结构的重大变化

  D.公司分配股利或者增资的计划

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• 10下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是（    ）

  A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

  B.不以营利为目的的企业法人

  C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

  D.自有资金不少于人民币l亿元

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