基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式（    ）。

试卷相关题目

• 1关于中国证监会的职责，下列说法正确的是（    ）。

  A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  B.依法对证券业协会的活动进行指导和监督

  C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

  D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

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• 2下列必须在公司章程中明确规定的是（    ）。

  A.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权

  B.股东会表决程序

  C.股东会的职权范围

  D.股东会会议的召集

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• 3根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（    ）。

  A.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

  B.交易所有权决定暂停和终止股票上市

  C.公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上

  D.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

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• 4证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（    ）。

  A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构

  B.证券公司变更名称

  C.证券公司变更持有5％以上股权的股东

  D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构

  E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构

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• 5《证券法》规定，欺诈客户行为包括（    ）。

  A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  B.违背客户的委托为其买卖证券

  C.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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• 6证券公司的主要业务是（    ）。

  A.投资咨询业务和资产管理业务

  B.自营业务

  C.经纪业务

  D.证券承销与保荐业务

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• 7假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（    ）

  A.EVt =0(St≤x)

  B.EVt =0(St≥x)

  C.EVt =(x—St)*m(St≤x)

  D.EVt =( St一x)*m(St>x)

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• 8属于证券公司高级管理人员的是（    ）.

  A.证券公司董事

  B.证券公司监事

  C.证券公司合规负责人

  D.证券公司副董事长

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• 9中国证券业协会（    ）。

  A.对试点证券公司进行持续评价

  B.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

  C.监督试点证券公司的各项创新活动

  D.监督试点证券公司的动态工作内容

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• 10股东出现（    ）的，应当及时通知证券公司。

  A.所持股权被采取诉讼保全措施

  B.质押所持有的股权

  C.决定转让所持有的股权

  D.所持股权被强制执行

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