证券市场监管的经济手段是指通过运用（    ）等经济手段对证券市场进行干预。

试卷相关题目

• 1证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（    ）。

  A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

  B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

  C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

  D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

  开始考试点击查看答案
• 2以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（    ）。

  A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

  B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.

  C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况

  D.经理层有权提议召开临时股东会

  开始考试点击查看答案
• 3公司治理结构是一种联系并规范（    ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

  A.股东

  B.董事会

  C.监事会

  D.高级管理人员

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（    ）规定。

  A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

  D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

  开始考试点击查看答案
• 5金融期货的基本功能有（    ）功能。

  A.价格发现

  B.套期保值

  C.投机

  D.套利

  开始考试点击查看答案
• 6证券业从业人员行为规范的内容不包括（    ）。

  A.勤勉尽责

  B.勤俭节约

  C.遵守道德

  D.正直诚信

  开始考试点击查看答案
• 7内幕交易的行为方式主要表现为（    ）。

  A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

  B.泄露内幕信息

  C.违背客户的委托为其买卖证券

  D.建议他人买卖证券

  开始考试点击查看答案
• 8根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是（    ）。

  A.反收购

  B.为减少公司资本而注销股份

  C.维护二级市场股价

  D.与持有本公司股票的其他公司合并时

  开始考试点击查看答案
• 9目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（    ）业务。

  A.股票和债券的承销

  B.股票和债券的包销

  C.股票的经纪和自营

  D.债券的经纪和自营

  开始考试点击查看答案
• 10与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的收益率。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案