证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（    ）。

试卷相关题目

• 1以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（    ）。

  A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

  B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.

  C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况

  D.经理层有权提议召开临时股东会

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• 2公司治理结构是一种联系并规范（    ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

  A.股东

  B.董事会

  C.监事会

  D.高级管理人员

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• 3证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（    ）规定。

  A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

  D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

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• 4金融期货的基本功能有（    ）功能。

  A.价格发现

  B.套期保值

  C.投机

  D.套利

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• 5深证成分股指数选取成分股的一般原则是（    ）。

  A.有一定的上市交易时间

  B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

  C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准

  D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 6证券市场监管的经济手段是指通过运用（    ）等经济手段对证券市场进行干预。

  A.罚款

  B.利率政策

  C.公开市场业务

  D.税收政策

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• 7证券业从业人员行为规范的内容不包括（    ）。

  A.勤勉尽责

  B.勤俭节约

  C.遵守道德

  D.正直诚信

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• 8内幕交易的行为方式主要表现为（    ）。

  A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

  B.泄露内幕信息

  C.违背客户的委托为其买卖证券

  D.建议他人买卖证券

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• 9根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是（    ）。

  A.反收购

  B.为减少公司资本而注销股份

  C.维护二级市场股价

  D.与持有本公司股票的其他公司合并时

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• 10目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（    ）业务。

  A.股票和债券的承销

  B.股票和债券的包销

  C.股票的经纪和自营

  D.债券的经纪和自营

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