下列（    ）情形是操纵证券市场罪。

试卷相关题目

• 1根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（    ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 2根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（    ）的罚金。

  A.1%以上5%以下

  B.1%以上10%以下

  C.5%以上10%以下

  D.5%以上20%以下

  开始考试点击查看答案
• 3通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（    ）时，应当在该事实发生之日起三日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.30%

  开始考试点击查看答案
• 4关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（    ）。

  A.业务实行分层管理

  B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

  开始考试点击查看答案
• 5证券投资咨询公司的从业人员必须具备（    ）年以上的从事证券业务经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 6国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（    ）通报情况。

  A.有关地方人民政府

  B.国务院

  C.国务院证券监督管理机构

  D.证券公司

  开始考试点击查看答案
• 7根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（    ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  开始考试点击查看答案
• 8参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（    ）。

  A.年满18周岁

  B.完全民事行为能力

  C.具有高中以上文化程度

  D.具有本科以上文化程度

  开始考试点击查看答案
• 9证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（    ）。

  A.应当向中国证监会申请

  B.应当通过所在机构向中国证监会申请

  C.应当直接向证券中国证券业协会申请

  D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

  开始考试点击查看答案
• 10中国证券业协会的章程应由（    ）制定。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.股东大会

  D.证券交易所

  开始考试点击查看答案