证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（    ）。

  A.年满18周岁

  B.完全民事行为能力

  C.具有高中以上文化程度

  D.具有本科以上文化程度

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• 2根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（    ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 3国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（    ）通报情况。

  A.有关地方人民政府

  B.国务院

  C.国务院证券监督管理机构

  D.证券公司

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• 4下列（    ）情形是操纵证券市场罪。

  A.非法获取证券内幕信息

  B.编造重大虚假内容

  C.操纵证券交易价格，获取不正当利益

  D.隐瞒重要事实的财务会计报告

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• 5根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（    ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 6中国证券业协会的章程应由（    ）制定。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.股东大会

  D.证券交易所

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• 7下列各项属于公募证券特征的有（    ）。

  A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

  B.与私募证券相比，审核较严格

  C.采取公示制度

  D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

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• 8随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有（    ）。

  A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

  B.2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端

  C.中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

  D.中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

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• 9合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（    ）。

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.证券投资基金

  D.在证券交易所挂牌交易的权证

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• 10根据我国政府对wr0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（    ）。

  A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等

  B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇

  C.设立合营公司，外资比例不超过1／4

  D.在国内设立分支机构

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