深证成分股指数选取成分股的一般原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1股价指数的编制方法可分为（    ）。

  A.相对法

  B.综合法

  C.修正法

  D.基期加权法

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• 2针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（    ）。

  A.建立募集资金使用定期审计制度

  B.建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度

  C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

  D.建立上市公司诚信管理系统

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• 3上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（    ）。

  A.随机竞价

  B.连续竞价

  C.集合竞价

  D.协议定价

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• 4按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有（    ）。

  A.提供证券交易的场所和设施

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.制订证券法规

  D.管理和公布市场信息

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• 5关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（    ）。

  A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

  B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

  C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

  D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

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• 6我国的基金指数由（    ）组成。

  A.恒生基金指数

  B.中证基金指数系列

  C.上证基金指数

  D.深证基金指数

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• 7证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  D.为单一客户办理集合资产管理业务

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• 8关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（    ）。

  A.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%

  B.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10%

  C.证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告

  D.证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购

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• 9关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（    ）。

  A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

  B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

  C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  D.对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

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• 10证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（    ）。

  A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

  B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

  C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

  D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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