关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  D.为单一客户办理集合资产管理业务

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• 2我国的基金指数由（    ）组成。

  A.恒生基金指数

  B.中证基金指数系列

  C.上证基金指数

  D.深证基金指数

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• 3深证成分股指数选取成分股的一般原则有（    ）。

  A.有一定的上市交易时问

  B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

  C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准

  D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 4股价指数的编制方法可分为（    ）。

  A.相对法

  B.综合法

  C.修正法

  D.基期加权法

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• 5针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（    ）。

  A.建立募集资金使用定期审计制度

  B.建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度

  C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

  D.建立上市公司诚信管理系统

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• 6关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（    ）。

  A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

  B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

  C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  D.对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

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• 7证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（    ）。

  A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

  B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

  C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

  D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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• 8担任合规总监的任职选择条款包括（    ）。

  A.具有任职资格

  B.具有8年以上证券工作经验

  C.通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

  D.从事证券工作5年以上

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• 92006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有（    ）。

  A.证券公司普通职员

  B.证券公司董事

  C.财务负责人

  D.证券公司监事

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• 10证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有（    ）。

  A.监事会可以检查公司财务

  B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况

  C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询

  D.监事会可以更换经理层人员

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