2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有（    ）。

试卷相关题目

• 1担任合规总监的任职选择条款包括（    ）。

  A.具有任职资格

  B.具有8年以上证券工作经验

  C.通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

  D.从事证券工作5年以上

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• 2证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（    ）。

  A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

  B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

  C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

  D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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• 3关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（    ）。

  A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

  B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

  C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  D.对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

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• 4关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（    ）。

  A.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%

  B.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10%

  C.证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告

  D.证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购

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• 5证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  D.为单一客户办理集合资产管理业务

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• 6证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有（    ）。

  A.监事会可以检查公司财务

  B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况

  C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询

  D.监事会可以更换经理层人员

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• 7关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有（    ）。

  A.评估机构的实有资本不得少于50万元人民币

  B.风险准备金不得少于5万元人民币

  C.自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金

  D.对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担

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• 8如果（    ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

  A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

  D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

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• 9《证券法》的主要修订内容包括（    ）。

  A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

  B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

  C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

  D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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• 10根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（    ）。

  A.反收购

  B.为减少公司资本而注销股份

  C.维护二级市场股价

  D.与持有本公司股份的其他公司合并

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