从业人员在从业过程中，应当遵守（    ）的规定。

试卷相关题目

• 1证券业从业人员诚信信息的用途有（    ）。

  A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

  B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

  C.作为证券从业机构招聘人员的参考

  D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

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• 2内幕交易的行为方式主要表现为（    ）。，

  A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

  B.泄露内幕信息

  C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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• 3有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（    ）

  A.指定商业银行

  B.证券登记结算机构

  C.资产托管机构

  D.证券交易所

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• 4下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（    ）。

  A.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

  B.客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定

  C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户

  D.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

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• 5《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括（    ）。

  A.规范证券公司融资融券业务试点

  B.防范证券公司的风险

  C.保护证券投资者的合法权益和社会公共利益

  D.促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展

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• 6提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（    ）

  A.对

  B.错

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