机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（    ）

试卷相关题目

• 1提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2从业人员在从业过程中，应当遵守（    ）的规定。

  A.法律

  B.自律规则

  C.所在机构内部的规章制度

  D.行业公认的职业道德和行为准则

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• 3证券业从业人员诚信信息的用途有（    ）。

  A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

  B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

  C.作为证券从业机构招聘人员的参考

  D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

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• 4内幕交易的行为方式主要表现为（    ）。，

  A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

  B.泄露内幕信息

  C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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• 5有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（    ）

  A.指定商业银行

  B.证券登记结算机构

  C.资产托管机构

  D.证券交易所

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• 6企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。（    ）

  A.对

  B.错

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