证券公司合规总监的职责有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司合规总监的履行保障包括（    ）。

  A.独立性

  B.知情权

  C.调查权

  D.必要的工作条件

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• 2证券公司经营（    ）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

  A.证券经纪

  B.经营证券承销与保荐

  C.证券自营

  D.证券资产管理

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• 3证券公司自营业务应当建立健全（    ）的投资决策与授权机制。

  A.相对集中

  B.权责统一

  C.高度集中

  D.权责分离

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• 4关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（    ）。

  A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

  B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

  C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

  D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

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• 5控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（    ）。

  A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

  B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

  C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

  D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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• 6证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（    ）计算风险资本准备。

  A.2000万元、500万元

  B.2000万元、l000万元

  C.5000万元、2000万元

  D.5000万元、l000万元

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• 7关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（    ）。

  A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

  B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

  C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

  D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

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• 8证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（    ）。

  A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

  B.对投资收益作充分估计

  C.用个人真实姓名

  D.对投资风险作充分说明

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• 9合规总监任职条件包括（    ）。

  A.从事证券工作5年以上

  B.取得证券公司高级管理人员任职资格

  C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能

  D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

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• 10我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（    ）行为。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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