证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（    ）计算风险资本准备。

试卷相关题目

• 1证券公司合规总监的职责有（    ）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 2证券公司合规总监的履行保障包括（    ）。

  A.独立性

  B.知情权

  C.调查权

  D.必要的工作条件

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• 3证券公司经营（    ）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

  A.证券经纪

  B.经营证券承销与保荐

  C.证券自营

  D.证券资产管理

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• 4证券公司自营业务应当建立健全（    ）的投资决策与授权机制。

  A.相对集中

  B.权责统一

  C.高度集中

  D.权责分离

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• 5关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（    ）。

  A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

  B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

  C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

  D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

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• 6关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（    ）。

  A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

  B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

  C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

  D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

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• 7证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（    ）。

  A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

  B.对投资收益作充分估计

  C.用个人真实姓名

  D.对投资风险作充分说明

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• 8合规总监任职条件包括（    ）。

  A.从事证券工作5年以上

  B.取得证券公司高级管理人员任职资格

  C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能

  D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

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• 9我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（    ）行为。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 10关于证券中介机构叙述错误的是（    ）。

  A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

  B.证券经营机构指专营证券业务的金融机构

  C.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

  D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

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