A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B.证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
开始考试点击查看答案A.从事证券工作5年以上
B.取得证券公司高级管理人员任职资格
C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能
D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
开始考试点击查看答案A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.对投资收益作充分估计
C.用个人真实姓名
D.对投资风险作充分说明
开始考试点击查看答案A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
开始考试点击查看答案A.2000万元、500万元
B.2000万元、l000万元
C.5000万元、2000万元
D.5000万元、l000万元
开始考试点击查看答案A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B.净资产不少于200万元
C.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
开始考试点击查看答案A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D.业务实行集中统一管理
开始考试点击查看答案A.最近1年净资本均在50亿元以上
B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
C.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
D.最近一次证券公司分类评价为A类
开始考试点击查看答案A.定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元
B.集合资产管理计划只接受货币资金和债券形式的资产
C.证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
D.证券公司应当将集合计划设定为均等份额，客户按其所拥有的份额在集合计划资产中所占的比例享有利益，承担风险，投资者不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外
开始考试点击查看答案A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
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