为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（    ）。

  A.公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

  B.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

  C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券l年的利息

  D.发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

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• 2关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（    ）。

  A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%

  B.本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

  C.募集资金使用符合规定

  D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

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• 3创业板市场的功能主要表现在（    ）。

  A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

  B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

  C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用

  D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

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• 4股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（    ）。

  A.公司股本总额不少于3000万元

  B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

  C.股票已公开发行

  D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 5当上市公司出现以下（    ）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

  A.最近两年连续亏损

  B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月

  C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月

  D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

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• 6关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是（    ）。

  A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据

  B.除金融类企业外，最近l期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

  C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价

  D.上市公司的盈利能力具有可持续性

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• 7关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（    ）。

  A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用《证券法》规定的包销方式发行

  D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

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• 8首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（    ）。

  A.发行人应当具备一定的盈利能力

  B.发行人应当具有一定规模和存续时间

  C.发行人应当主营业务突出

  D.对发行人公司治理提出从严要求

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• 9关于风险与收益的关系描述正确的是（    ）。

  A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

  B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿

  C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

  D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

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• 10面关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（    ）。

  A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

  B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

  C.发行前股本总额不少于人民币5000万元

  D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%

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