A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用《证券法》规定的包销方式发行
D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B.除金融类企业外，最近l期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D.上市公司的盈利能力具有可持续性
开始考试点击查看答案A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
开始考试点击查看答案A.公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
B.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券l年的利息
D.发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
开始考试点击查看答案A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
B.本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
开始考试点击查看答案A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用
D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
开始考试点击查看答案A.发行人应当具备一定的盈利能力
B.发行人应当具有一定规模和存续时间
C.发行人应当主营业务突出
D.对发行人公司治理提出从严要求
开始考试点击查看答案A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
开始考试点击查看答案A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C.发行前股本总额不少于人民币5000万元
D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%
开始考试点击查看答案A.债券的偿还期限
B.息票收人
C.宏观经济政策
D.市场利率的变化
开始考试点击查看答案A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D.清算速度为T+1或T+2
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