下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券投资基金管理人与托管人之间是（    ）关系。

  A.所有者和经营者

  B.相互制衡

  C.委托与受托

  D.债权与债务

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• 2（    ）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

  A.成长型基金

  B.收入型基金

  C.指数基金

  D.平衡型基金

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• 3申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（    ）元。

  A.0.001

  B.0.005

  C.0.01

  D.0.1

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• 4目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（    ）。

  A.中国工商银行

  B.国家开发银行

  C.中国进出口银行

  D.中国农业发展银行

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• 5地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（    ）。

  A.普通债券

  B.专项债券

  C.建设国债

  D.特种国债

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• 6下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是（    ）。

  A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

  B.取得注册会计师证书2年以上

  C.不超过60岁

  D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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• 7目前我国货币基金的年管理费率在（    ）左右。

  A.0.33%

  B.1.33%

  C.2.33%

  D.3.33%

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• 8下列各项对契约型基金的认识，正确的是（    ）。

  A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

  B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

  D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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• 9下列关于证券服务机构的说法，错误的是（    ）。

  A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

  B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

  C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

  D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

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• 10一般来说，证券的票面要素有（    ）。

  A.标的物

  B.持有人

  C.权利

  D.义务

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