下列关于证券服务机构的说法，错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列各项对契约型基金的认识，正确的是（    ）。

  A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

  B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

  D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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• 2目前我国货币基金的年管理费率在（    ）左右。

  A.0.33%

  B.1.33%

  C.2.33%

  D.3.33%

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• 3下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是（    ）。

  A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

  B.取得注册会计师证书2年以上

  C.不超过60岁

  D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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• 4下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（    ）。

  A.以净资本为基准

  B.以扶优限劣为核心

  C.以提高风险管理能力为目的

  D.以市场准入和监管措施为依据

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• 5证券投资基金管理人与托管人之间是（    ）关系。

  A.所有者和经营者

  B.相互制衡

  C.委托与受托

  D.债权与债务

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• 6一般来说，证券的票面要素有（    ）。

  A.标的物

  B.持有人

  C.权利

  D.义务

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• 7关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是（    ）。

  A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

  B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资

  C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

  D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

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• 8下列属于对股份公司税后利润分配的是（    ）。

  A.按《公司法》规定提取法定公积金

  B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配

  C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损

  D.偿还公司的债务

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• 9关于香港恒生指数，下列描述正确的是（    ）。

  A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

  B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股

  C.恒生指数的成分股是固定的

  D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限

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• 10我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.转换基金运作方式

  D.更换基金管理人、基金托管人

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