证券监管机构的主要职责是（    ）。

试卷相关题目

• 1可转换证券的主要类型包括（    ）。

  A.可转换优先股票

  B.可转换债券

  C.可转换普通股票

  D.可转换基金

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• 2证券市场监管内容是（    ）。

  A.欺诈行为

  B.操纵市场

  C.信息披露

  D.内幕交易

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• 3国际债券的种类包括（    ）。

  A.欧洲债券

  B.外国债券

  C.亚洲债券

  D.美洲债券

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• 420世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（    ）。

  A.股份公司数量剧增

  B.有价证券发行总额剧增

  C.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

  D.仍处于萌芽阶段

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• 5近年来，全球各主要市场均开设了（    ）交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。

  A.交易所交易基金

  B.上市开放式基金

  C.衍生证券投资基金

  D.开放式指数基金

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• 6关于红筹股描述正确的是（    ）。

  A.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

  B.红筹股不属于外资股

  C.红筹股已经成为_内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

  D.红筹股属于境外上市外资股

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• 7证券市场监管的原则是（    ）。

  A.依法管理原则

  B.“三公”原则

  C.监督与自律相结合的原则

  D.保护投资者利益原则

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• 8犯提供虚假财务会计报表罪，判处（    ）。

  A.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

  B.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

  C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

  D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

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• 9下列属于公司证券的是（    ）。

  A.商业票据

  B.公司债券

  C.股票

  D.金融债券

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• 10关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（    ）。

  A.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

  B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

  C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

  D.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

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