关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列属于公司证券的是（    ）。

  A.商业票据

  B.公司债券

  C.股票

  D.金融债券

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• 2犯提供虚假财务会计报表罪，判处（    ）。

  A.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

  B.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

  C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

  D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

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• 3证券市场监管的原则是（    ）。

  A.依法管理原则

  B.“三公”原则

  C.监督与自律相结合的原则

  D.保护投资者利益原则

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• 4关于红筹股描述正确的是（    ）。

  A.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

  B.红筹股不属于外资股

  C.红筹股已经成为_内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

  D.红筹股属于境外上市外资股

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• 5证券监管机构的主要职责是（    ）。

  A.维持公平而有序的证券市场

  B.负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益

  C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

  D.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

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• 6证券投资者保护基金的资金可以运用于（    ）。

  A.中央银行债券

  B.中央级金融机构发行的金融债券

  C.购买国债

  D.银行存款

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• 7对基金份额持有人大会认识不正确的是（    ）。

  A.代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

  B.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

  C.由基金管理人召集

  D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

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• 8以下关于虚拟资本的描述正确的是（    ）。

  A.虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用

  B.是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用

  C.有价证券是虚拟资本的一种形式

  D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

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• 9试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（    ）。

  A.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8％以上的重大损失

  B.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

  C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

  D.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

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• 10证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（    ）。

  A.货币凭证

  B.书面凭证

  C.法律凭证

  D.资本凭证

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