取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（    ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

试卷相关题目

• 1证券投资者保护基金公司的职责不包括（    ）。

  A.管理和处分受偿资产，维护基金权益

  B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

  D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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• 2公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。这体现了上市公司信息披露应遵循的（    ）。

  A.及时原则

  B.真实原则

  C.准确原则

  D.完整原则

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• 3我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（    ）的罚款。

  A.2万～30万元

  B.3万～30万元转

  C.20万～60万元

  D.30万～60万元

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• 4通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的（    ）。

  A.法律手段

  B.计划手段

  C.行政手段

  D.经济手段

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• 5经营证券经纪业务已满（    ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 6中国证券结算制度根据（    ）的原则设计。

  A.即时交付

  B.货银对付

  C.集中交付

  D.货银交付

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• 7下列关于资本证券的叙述，正确的是（    ）。

  A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

  B.银行证券属于资本证券

  C.是有价证券的主要形式

  D.狭义的有价证券即指资本证券

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• 8证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（    ）。

  A.很容易变现

  B.本金保持相对稳定

  C.变现的交易成本极小

  D.具有安全可靠的证券交易市场

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• 9根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（    ）。

  A.基金市场

  B.债券市场

  C.股票市场

  D.衍生产品市场

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• 10参与证券投资的金融机构包括（    ）。

  A.证券经营机构

  B.主权财富基金

  C.银行业金融机构

  D.保险公司

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