证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2011年证券《市场基础知识》考前押密试题

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• 1有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（    ）。

  A.证券发行主体的不同

  B.是否在证券交易所挂牌交易

  C.募集方式

  D.证券所代表的权利性质

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• 2在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（    ）。

  A.股票

  B.公司债券

  C.金融证券

  D.商业票据

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• 3根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（    ）。

  A.政府机构债券和金融债券

  B.政府债券和政府机构债券

  C.政府债券和金融债券

  D.信托投资基金

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• 4依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（    ）。

  A.6%

  B.10%

  C.12%

  D.l5%

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• 5日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（    ）年以上交易经验的投资者参与交易。

  A.4

  B.3

  C.2

  D.1

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• 616世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（    ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

  A.独资制企业

  B.合伙制企业

  C.有限责任公司

  D.股份公司

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• 72006年6月，（    ）与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。

  A.东京证券交易所

  B.多伦多证券交易所

  C.悉尼期货交易所

  D.纽约证券交易所

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• 8根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（    ）；加入后3年内，外资比例不超过（　　）。

  A.33%，49%

  B.40%，50%

  C.55%，49%

  D.33%，50%

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• 9关于股票的永久性特征描述，错误的是（    ）。

  A.股票的有效期与股份公司的存续期间无关系

  B.股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份

  C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证

  D.由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

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• 10下列不属于股利政策的是（    ）。

  A.送股

  B.派现

  C.股份回购

  D.资本公积金转增股本

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