证券公司可以授权其分公司经营的业务有（    ）。

试卷相关题目

• 1公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（    ）。

  A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

  B.国有股、战略投资者持股

  C.冻结股份、受限的员工持股

  D.交叉持股

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• 2关于场外交易市场的描述，正确的是（    ）。

  A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

  B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

  C.场外交易市场的价格决定机制是公开竞价

  D.它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

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• 3证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（    ）。

  A.交易通信网

  B.信息服务网

  C.证券报刊

  D.因特网

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• 4创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（    ）。

  A.前瞻性

  B.高风险

  C.监管要求严格

  D.明显的高技术产业导向

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• 5首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（    ）。

  A.发行人应当具备一定的盈利能力

  B.发行人应当具有一定规模和存续时间

  C.发行人应当主营业务突出

  D.对发行人公司治理提出从严要求

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• 6证券公司集合资产管理业务的特点是（    ）。

  A.集合性

  B.综合性

  C.专门账户投资运作

  D.客户资产必须托管

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• 7证券公司控股股东的行为规范有（    ）。

  A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

  B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

  C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

  D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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• 8证券公司发生下列（    ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

  A.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

  B.设立、收购或者撤销分支机构

  C.变更公司章程中的一般条款

  D.变更业务范围或者注册资本

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• 9会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（    ）。

  A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

  B.60周岁以内注册会计师不少于40人

  C.上年度业务收人不低于800万元

  D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

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• 10《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（    ）。

  A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价

  B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

  C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

  D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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