证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（

试卷相关题目

• 1证券市场监管的对象包括（    ）。

  A.证券发行人

  B.个人投资者

  C.机构投资者

  D.证券中介机构

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• 2有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（    ）。

  A.商品证券

  B.货币证券

  C.资本证券

  D.凭证证券

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• 3下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有（    ）。

  A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

  B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役

  C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

  D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

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• 4证券交易内幕知情人包括（    ）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.股东

  C.证券监管机构的工作人员

  D.保荐人

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• 5下列关于指数基金的说法，正确的有（    ）。

  A.收益随证券价格指数上下波动

  B.始终保持即期的市场平均收益水平

  C.可以完全消除投资组合的非系统风险

  D.可以消除一部分投资组合的非系统风险

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• 6对冲基金具有的特点是（    ）。

  A.投资效应的高杠杆性

  B.投资活动的复杂性

  C.筹资方式的私募性

  D.操作的隐蔽性和灵活性

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• 7金融衍生工具按交易场所分类，包括（    ）。

  A.股权类产品的衍生工具

  B.货币衍生工具

  C.OTC交易的衍生工具

  D.交易所交易的衍生工具

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• 8公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（    ）事项。

  A.股东的姓名或者名称及住所

  B.各股东所持股份数

  C.各股东所持股票的编号

  D.各股东的信誉状况

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• 9基金份额持有人是（    ）。

  A.基金投资者

  B.基金的出资人

  C.基金资产的所有者

  D.基金投资回报的受益人

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• 10资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有（    ）。

  A.股票

  B.定期存单

  C.储蓄存单

  D.公司债券

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