公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（    ）事项。

试卷相关题目

• 1金融衍生工具按交易场所分类，包括（    ）。

  A.股权类产品的衍生工具

  B.货币衍生工具

  C.OTC交易的衍生工具

  D.交易所交易的衍生工具

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• 2对冲基金具有的特点是（    ）。

  A.投资效应的高杠杆性

  B.投资活动的复杂性

  C.筹资方式的私募性

  D.操作的隐蔽性和灵活性

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• 3证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（

  A.设立或撤销分支机构

  B.变更注册资本

  C.更换总经理

  D.更换法定代表人

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• 4证券市场监管的对象包括（    ）。

  A.证券发行人

  B.个人投资者

  C.机构投资者

  D.证券中介机构

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• 5有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（    ）。

  A.商品证券

  B.货币证券

  C.资本证券

  D.凭证证券

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• 6基金份额持有人是（    ）。

  A.基金投资者

  B.基金的出资人

  C.基金资产的所有者

  D.基金投资回报的受益人

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• 7资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有（    ）。

  A.股票

  B.定期存单

  C.储蓄存单

  D.公司债券

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• 8金融期权与金融期货存在的区别有（    ）。

  A.基础资产不同

  B.交易者权利与义务的对称性不同

  C.履约保证不同

  D.现金流转不同

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• 9证券公司必须持续符合的风险控制指标有（    ）。

  A.净资本与净资产的比例不得低于40%

  B.净资本与负债的比例不得低于8%

  C.净资产与负债的比例不得低于20%

  D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00%

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• 10我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（    ）

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.转换基金运作方式

  D.更换基金管理人、基金托管人

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