证券公司内部控制应当贯彻的原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1中证全债指数的样本债券种类是在（    ）上市的国债、金融及企业债。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.银行间市场

  D.证券登记结算公司

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• 2原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价（    ）的方式进行转让。

  A.1次

  B.2次

  C.3次

  D.5次

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• 3下列各项属于证券发行市场的作用是（    ）。

  A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

  B.支持人民币汇率稳定

  C.为资金供应者提供投资的机会

  D.传导央行货币政策

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• 4证券投资基金是一种（    ）的投资工具。

  A.集中资金

  B.专家管理

  C.分散投资

  D.降低风险

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• 5下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（    ）。

  A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

  B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

  C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。

  D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

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• 6指数基金的特点主要表现在（    ）。

  A.费用低廉

  B.风险较小

  C.可以作为避险套利的工具

  D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

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• 7证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（ ）

  A.对

  B.错

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• 10场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构.（    ）

  A.对

  B.错

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