下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（    ）

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.转换基金运作方式

  D.更换基金管理人、基金托管人

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司必须持续符合的风险控制指标有（    ）。

  A.净资本与净资产的比例不得低于40%

  B.净资本与负债的比例不得低于8%

  C.净资产与负债的比例不得低于20%

  D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00%

  开始考试点击查看答案
• 3金融期权与金融期货存在的区别有（    ）。

  A.基础资产不同

  B.交易者权利与义务的对称性不同

  C.履约保证不同

  D.现金流转不同

  开始考试点击查看答案
• 4资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有（    ）。

  A.股票

  B.定期存单

  C.储蓄存单

  D.公司债券

  开始考试点击查看答案
• 5基金份额持有人是（    ）。

  A.基金投资者

  B.基金的出资人

  C.基金资产的所有者

  D.基金投资回报的受益人

  开始考试点击查看答案
• 6证券投资基金是一种（    ）的投资工具。

  A.集中资金

  B.专家管理

  C.分散投资

  D.降低风险

  开始考试点击查看答案
• 7下列各项属于证券发行市场的作用是（    ）。

  A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

  B.支持人民币汇率稳定

  C.为资金供应者提供投资的机会

  D.传导央行货币政策

  开始考试点击查看答案
• 8原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价（    ）的方式进行转让。

  A.1次

  B.2次

  C.3次

  D.5次

  开始考试点击查看答案
• 9中证全债指数的样本债券种类是在（    ）上市的国债、金融及企业债。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.银行间市场

  D.证券登记结算公司

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司内部控制应当贯彻的原则有（    ）。

  A.健全性

  B.合理性

  C.制衡性

  D.独立性

  开始考试点击查看答案