我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（    ）。

试卷相关题目

• 1在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（    ）。

  A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

  B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

  C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

  D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

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• 2为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（    ），为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《期货交易管理条例》

  C.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

  D.《证券公司风险处置条例》

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• 3下面关于证券交易所的叙述，正确的是（    ）。

  A.证券交易所是实行自律管理的法人

  B.证券交易所组织和监督证券交易

  C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

  D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

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• 4商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（    ）。

  A.提货单

  B.购物券

  C.运货单

  D.仓库栈单

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• 5《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（    ）。

  A.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

  B.建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场

  C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

  D.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

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• 62000年3月18日，（    ）签署协议，合并为泛欧交易所。

  A.巴黎交易所

  B.布鲁塞尔交易所

  C.阿姆斯特丹交易所

  D.伦敦交易所

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• 7进入21世纪，金融创新深化的表现是（    ）。

  A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

  B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器

  C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

  D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

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• 8证券市场中介机构主要包括（    ）。

  A.证券登记结算机构

  B.证券公司

  C.证券交易所

  D.证券服务机构

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• 9不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（    ）。

  A.风险回避型

  B.风险中立型

  C.风险偏好型

  D.风险追逐型

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• 10证券市场的形成主要归因于（    ）。

  A.股份制的发展

  B.信用制度的发展

  C.社会化大生产和商品经济的发展

  D.国家政策的支持

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