进入21世纪，金融创新深化的表现是（    ）。

试卷相关题目

• 12000年3月18日，（    ）签署协议，合并为泛欧交易所。

  A.巴黎交易所

  B.布鲁塞尔交易所

  C.阿姆斯特丹交易所

  D.伦敦交易所

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• 2我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（    ）。

  A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

  B.对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构

  C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

  D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

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• 3在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（    ）。

  A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

  B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

  C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

  D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

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• 4为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（    ），为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《期货交易管理条例》

  C.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

  D.《证券公司风险处置条例》

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• 5下面关于证券交易所的叙述，正确的是（    ）。

  A.证券交易所是实行自律管理的法人

  B.证券交易所组织和监督证券交易

  C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

  D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

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• 6证券市场中介机构主要包括（    ）。

  A.证券登记结算机构

  B.证券公司

  C.证券交易所

  D.证券服务机构

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• 7不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（    ）。

  A.风险回避型

  B.风险中立型

  C.风险偏好型

  D.风险追逐型

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• 8证券市场的形成主要归因于（    ）。

  A.股份制的发展

  B.信用制度的发展

  C.社会化大生产和商品经济的发展

  D.国家政策的支持

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• 9中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（    ）。

  A.负责保护投资者的合法权益

  B.负责监督有关法律法规的执行

  C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

  D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

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• 10下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（    ）。

  A.新中国资本市场的萌生是在1978～1992年

  B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

  C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

  D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

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