我国第一家专业性证券公司是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司合规总监的履职保障不包括（    ）。

  A.独立性

  B.知情权

  C.必要的工作条件

  D.调查权

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• 2证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（    ）个工作日。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 3投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（    ）年以上的经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 4下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（    ）。

  A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

  B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员

  C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

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• 52010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（    ）亿元以上。

  A.50

  B.60

  C.70

  D.80

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• 6我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（    ）。

  A.私营合伙企业

  B.私营独资企业

  C.有限责任公司或股份有限公司

  D.非法人组织形式

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• 7截至2009年12月底，我国共有证券公司（    ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

  A.100

  B.106

  C.158

  D.170

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• 8证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（    ）。

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.5亿元

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• 9证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起（    ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.1年

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• 10我国证券公司的设立实行审批制，由（    ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.中国证监会

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