关于证券中介机构叙述错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（    ）行为。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 2合规总监任职条件包括（    ）。

  A.从事证券工作5年以上

  B.取得证券公司高级管理人员任职资格

  C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能

  D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

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• 3证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（    ）。

  A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

  B.对投资收益作充分估计

  C.用个人真实姓名

  D.对投资风险作充分说明

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• 4关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（    ）。

  A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

  B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

  C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

  D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

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• 5证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（    ）计算风险资本准备。

  A.2000万元、500万元

  B.2000万元、l000万元

  C.5000万元、2000万元

  D.5000万元、l000万元

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• 6根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请评估资格，应当符合的条件是（    ）。

  A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

  B.净资产不少于200万元

  C.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年

  D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

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• 7融资融券业务管理的基本原则有（    ）。

  A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

  D.业务实行集中统一管理

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• 8证券公司的注册资本应当是实缴资本。（    ）

  A.对

  B.错

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• 920世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（    ）

  A.对

  B.错

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