由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（    ）。

试卷相关题目

• 1关于金融期货叙述错误的是（    ）。

  A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度

  B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损

  C.金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

  D.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

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• 2美式权证持有人行权的时问为（    ）。

  A.可以在权证失效日之前任何交易日

  B.可以在失效日当日

  C.可以在失效日之前一段规定时间内

  D.可以在失效日之后一段规定时间内

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• 3按照持有人权利的性质不同，权证分为（    ）。

  A.认购权证

  B.认股权证

  C.备兑权证

  D.认沽权证

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• 4下面关于金融期货与金融期权区别的阐述，正确的是（    ）。

  A.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易

  B.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

  C.金融期货交易双方均需开立保证金账户；至于期权的购买者，因无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

  D.一般说，金融期货的风险大于金融期权

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• 5独立衍生工具的特征包括（    ）。

  A.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资

  B.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

  C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

  D.在未来某一日期结算

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• 6关于存托凭证，论述正确的是（    ）。

  A.存托凭证可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高

  B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

  C.存托凭证也称预托凭证，是指在一国（个）证券市场上流通的代表另一国（个）证券市场上流通的证券的证券

  D.存托凭证首先由J.P.摩根首创

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• 7根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（    ）。

  A.不动产证券化、应收账款证券化

  B.信贷资产证券化

  C.未来收益证券化

  D.债券组合证券化

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• 82006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（    ）。

  A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加

  B.个人投资者数量大幅增加

  C.机构投资者范围增加

  D.二级市场交易尚不活跃

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• 9按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（    ）。

  A.股权联结型产品

  B.利率联结型产品

  C.汇率联结型产品

  D.商品联结型产品

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• 10按权证的内在价值，可以将权证分为（    ）。

  A.平价权证

  B.价内权证

  C.价外权证

  D.虚值权证

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