按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（    ）。

试卷相关题目

• 12006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（    ）。

  A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加

  B.个人投资者数量大幅增加

  C.机构投资者范围增加

  D.二级市场交易尚不活跃

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• 2根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（    ）。

  A.不动产证券化、应收账款证券化

  B.信贷资产证券化

  C.未来收益证券化

  D.债券组合证券化

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• 3关于存托凭证，论述正确的是（    ）。

  A.存托凭证可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高

  B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

  C.存托凭证也称预托凭证，是指在一国（个）证券市场上流通的代表另一国（个）证券市场上流通的证券的证券

  D.存托凭证首先由J.P.摩根首创

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• 4由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（    ）。

  A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

  B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

  C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

  D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

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• 5关于金融期货叙述错误的是（    ）。

  A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度

  B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损

  C.金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

  D.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

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• 6按权证的内在价值，可以将权证分为（    ）。

  A.平价权证

  B.价内权证

  C.价外权证

  D.虚值权证

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• 7下面属于金融期货的主要交易制度是（    ）。

  A.集中交易制度

  B.标准化的期货合约和对冲机制

  C.结算所和无负债结算制度

  D.每日价格波动限制及断路器规则

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• 8有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（    ）。

  A.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金

  B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

  C.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效

  D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

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• 9关于可转换债券要素的叙述，正确的是（    ）。

  A.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征

  B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

  C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

  D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

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• 10金融期货的基本功能有（    ）。

  A.套期保值功能

  B.价格发现功能

  C.投机功能

  D.套利功能

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