经营证券经纪业务已满（    ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

试卷相关题目

• 1发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（    ）。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 2发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（    ）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 3战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（    ）个月。

  A.9

  B.12

  C.18

  D.24

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• 4根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（    ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 5依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（    ）有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.3年

  D.5年以上

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• 62008年4月23日，国务院公布（    ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

  C.《上市公司证券发行管理办法》

  D.《上市公司收购管理办法》

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• 7违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（    ）的证券市场禁入措施。

  A.3年以下

  B.3～5年

  C.3～7年

  D.1～5年

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• 82005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（    ）起生效。

  A.2006年12月1日

  B.2006年1月1日

  C.2006年5月1日

  D.2006年10月1日

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• 9以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（    ）有期徒刑或者拘役。

  A.2年以下

  B.3年以下

  C.5年以下

  D.1～3年

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• 10招股说明书的有效期为（    ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

  A.12个月

  B.9个月

  C.6个月

  D.3个月

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