证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章试题--证券市场法律制度与监督管理

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• 1证券市场监管的手段不包括（    ）。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.市场手段

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• 2未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（    ）的罚金。

  A.1%～10%

  B.1%～5%

  C.5%～10%

  D.10%以下

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• 3依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（    ）有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.3年

  D.5年以上

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• 4根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（    ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 5战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（    ）个月。

  A.9

  B.12

  C.18

  D.24

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• 6发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（    ）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 7发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（    ）。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 8经营证券经纪业务已满（    ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 92008年4月23日，国务院公布（    ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

  C.《上市公司证券发行管理办法》

  D.《上市公司收购管理办法》

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• 10违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（    ）的证券市场禁入措施。

  A.3年以下

  B.3～5年

  C.3～7年

  D.1～5年

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