下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（    ）。

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票数量在（    ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 2根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（    ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

  A.3年以下

  B.5年以下

  C.5年以下

  D.3～7年

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• 3中国证券结算制度根据（    ）的原则设计。

  A.即时交付

  B.集中交付

  C.货银对付

  D.货银交付

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• 4由（    ）直接为投资者开立资金结算账户。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 5（    ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

  A.中央证券登记结算有限责任公司

  B.深圳证券登记结算公司

  C.上海证券登记结算公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 6证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收人的一定比例预先提取，并由（    ）代扣代收。

  A.中国证券登记结算有限责任公司

  B.基金公司

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 7上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（    ）纳入证券投资者保护基金。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

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• 8申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（    ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.60

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• 9我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（    ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 10下列不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

  B.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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