取得证券业从业资格的人员，符合（    ）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

试卷相关题目

• 1下列不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

  B.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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• 2我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（    ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 3申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（    ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.60

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• 4上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（    ）纳入证券投资者保护基金。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

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• 5证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收人的一定比例预先提取，并由（    ）代扣代收。

  A.中国证券登记结算有限责任公司

  B.基金公司

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 6被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（    ）内不受理其执业证书申请。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

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• 7在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（    ）个交易日。

  A.7

  B.15

  C.30

  D.45

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• 8上市公司信息披露应遵循的原则不包括（    ）。

  A.全面原则

  B.真实原则

  C.准确原则

  D.完整原则

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• 9我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（    ）的罚款。”

  A.3万元以下

  B.3万元以上10万元以下

  C.10万元以上

  D.1万元以上5万元以下

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• 10下面不属于证券交易所的主要职能的是（    ）。

  A.为组织公平的集中交易提供保障

  B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

  C.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等

  D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

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