对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方而：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（    ）

试卷相关题目

• 1中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份公司。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（    ）

  A.对

  B.错

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