我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（    ）。

试卷相关题目

• 1下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是（    ）。

  A.客户交易结算资金全额存入指定的商业银行

  B.严禁挪用客户交易结算资金

  C.客户交易结算资金全额存人经纪业务账户

  D.客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理

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• 2证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（    ）年。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 3证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（    ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.1个月

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• 4（    ）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

  A.现金股息

  B.股票股息

  C.财产股息

  D.建业股息

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• 5下列证券中，受到利率风险影响较小的证券是（    ）。

  A.普通股

  B.优先股

  C.固定收益政府债券

  D.固定收益金融债券

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• 6下列关于证券市场的筹资—投资功能的说法中，正确的有（    ）。

  A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面

  B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

  C.资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

  D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

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• 7证券市场实现其资本配置功能的方式有（    ）

  A.证券市场内在的约束机制

  B.价格信号

  C.利率形成机制

  D.提高资本的流动性

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• 8证券市场的基本功能包括（    ）。

  A.筹资功能

  B.定价功能

  C.资本配置功能

  D.宏观调控功能

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• 9证券是指（    ）。

  A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

  B.各类证明持有者身份和权利的凭证

  C.用于证明或设定权利而做成的书面凭证

  D.用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

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• 10除一级、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（    ）。

  A.监管要求的多样性

  B.区域分布

  C.上市交易制度

  D.品种结构的多样性

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