证券市场实现其资本配置功能的方式有（    ）

试卷相关题目

• 1下列关于证券市场的筹资—投资功能的说法中，正确的有（    ）。

  A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面

  B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

  C.资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

  D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

  开始考试点击查看答案
• 2我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（    ）。

  A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

  C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

  D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

  开始考试点击查看答案
• 3下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是（    ）。

  A.客户交易结算资金全额存入指定的商业银行

  B.严禁挪用客户交易结算资金

  C.客户交易结算资金全额存人经纪业务账户

  D.客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（    ）年。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（    ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.1个月

  开始考试点击查看答案
• 6证券市场的基本功能包括（    ）。

  A.筹资功能

  B.定价功能

  C.资本配置功能

  D.宏观调控功能

  开始考试点击查看答案
• 7证券是指（    ）。

  A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

  B.各类证明持有者身份和权利的凭证

  C.用于证明或设定权利而做成的书面凭证

  D.用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

  开始考试点击查看答案
• 8除一级、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（    ）。

  A.监管要求的多样性

  B.区域分布

  C.上市交易制度

  D.品种结构的多样性

  开始考试点击查看答案
• 9中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为（    ）。

  A.在国际资本市场募集资金

  B.开放国内资本市场

  C.有条件地开放境内个人投资国际资本市场

  D.有条件地开放境内企业投资境外资本市场

  开始考试点击查看答案
• 10公司债券的类型主要有（    ）。

  A.信用公司债券

  B.不动产抵押公司债券

  C.保证公司债券

  D.收益公司债券

  开始考试点击查看答案