下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1基金托管人更换的条件有（    ）。

  A.收益连续半年下降

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.被依法取消托管人资格

  D.基金托管人解散或破产

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• 2关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有（    ）。

  A.净资产不低于2亿元人民币

  B.在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产

  C.管理证券投资基金5年以上

  D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

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• 3我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（    ）。

  A.在中国人民银行登记注册

  B.信息公开

  C.有固定的营业场所

  D.有较完备的通信及其他信息传递设施

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• 4我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（    ）。

  A.为股票的发行出具招股说明书

  B.为证券发行和上市活动出具法律意见书

  C.为证券承销活动出具验证笔录

  D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

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• 5下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（    ）。

  A.普通股

  B.优先股

  C.固定收益政府债券

  D.固定收益金融债券

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• 6依据《中华人民共和国反洗钱法》，以下（    ）属于人民币大额交易。

  A.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付

  B.金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付

  C.单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易

  D.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易

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• 7证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8截至2010年9月30日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了152家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券业协会是证监会下属的官方机构。（    ）

  A.对

  B.错

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