证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（    ）

试卷相关题目

• 1依据《中华人民共和国反洗钱法》，以下（    ）属于人民币大额交易。

  A.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付

  B.金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付

  C.单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易

  D.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易

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• 2下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（    ）。

  A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

  B.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存

  C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

  D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

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• 3基金托管人更换的条件有（    ）。

  A.收益连续半年下降

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.被依法取消托管人资格

  D.基金托管人解散或破产

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• 4关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有（    ）。

  A.净资产不低于2亿元人民币

  B.在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产

  C.管理证券投资基金5年以上

  D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

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• 5我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（    ）。

  A.在中国人民银行登记注册

  B.信息公开

  C.有固定的营业场所

  D.有较完备的通信及其他信息传递设施

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• 6截至2010年9月30日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了152家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券业协会是证监会下属的官方机构。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10发行股票是股份有限公司筹措自有资本的手段。（    ）

  A.对

  B.错

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