证券交易所必须限定（    ）。

试卷相关题目

• 1中国主权财富基金的发端是（    ）。

  A.中国国际金融有限公司

  B.中国投资有限责任公司

  C.国家外汇储备管理公司

  D.中国银监会

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• 2上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，其中，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（    ）个月内编制完成并披露。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 3关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是（    ）。

  A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

  B.子公司必须是母公司的控股子公司

  C.母子公司必须从事同一业务

  D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

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• 4由证券公司承办的证券发行称为（    ）。

  A.包销

  B.代销

  C.承销

  D.推销

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• 5下列关于沪深300股指期货合约的叙述，错误的是（    ）。

  A.沪深300股指期货是中国金融期货交易所首个股票指数期货合约

  B.股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后1小时的算术平均价

  C.沪深300指数是由中证指数有限公司编制的流通市值加权型指数

  D.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

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• 6证券市场的监管原则不包括（    ）。

  A.依法管理原则

  B.公开、公正与公平原则

  C.保护控股股东利益

  D.国家监督与自律相结合的原则

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• 7上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（    ）有期徒刑，并处罚金。

  A.1年以下

  B.1年以上3年以下

  C.3年以上7年以下

  D.1年以上5年以下

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• 8保证公司债券的担保人可以是（    ）。

  A.发行人

  B.政府

  C.信誉好的银行

  D.举债公司的母公司

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• 9下列关于利率风险的表述中，正确的有（    ）。

  A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

  B.利率与证券价格呈反方向变化

  C.利率提高会导致公司融资成本的提高

  D.利率风险对不同证券的影响是不同的

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• 10导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（    ）。

  A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金

  B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

  C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

  D.债权人的意外消亡

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