导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于利率风险的表述中，正确的有（    ）。

  A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

  B.利率与证券价格呈反方向变化

  C.利率提高会导致公司融资成本的提高

  D.利率风险对不同证券的影响是不同的

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• 2保证公司债券的担保人可以是（    ）。

  A.发行人

  B.政府

  C.信誉好的银行

  D.举债公司的母公司

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• 3上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（    ）有期徒刑，并处罚金。

  A.1年以下

  B.1年以上3年以下

  C.3年以上7年以下

  D.1年以上5年以下

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• 4证券市场的监管原则不包括（    ）。

  A.依法管理原则

  B.公开、公正与公平原则

  C.保护控股股东利益

  D.国家监督与自律相结合的原则

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• 5证券交易所必须限定（    ）。

  A.上市公司数量

  B.会员数量

  C.证券交易数额

  D.交易席位数量

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• 6影响封闭式基金单位价格的直接因素有（    ）。

  A.资产净值

  B.基金收益

  C.市场供求状况

  D.基金风险

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• 7被认定为市场禁人者，（    ）。

  A.可以暂时担任上市公司的高级管理人员

  B.不得继续在原机构从事证券业务

  C.不得继续担任原上市公司董事

  D.不得在其他任何机构中从事证券业务

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• 8根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（    ）。

  A.现货交易

  B.远期交易

  C.衍生交易

  D.期货交易

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• 9有面额股票的特点是（    ）。

  A.可以明确表示每股所代表的股权比例

  B.发行或转让价格灵活

  C.便于股票分割

  D.为股票发行价格的确定提供依据

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• 10下列属于间接投资工具的是（    ）。

  A.股票

  B.债券

  C.基金

  D.储蓄存款

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