取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括（    ）。

试卷相关题目

• 1凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（    ）。

  A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

  B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

  C.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

  D.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种

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• 2契约型基金的当事人包括（    ）。

  A.管理人

  B.托管人

  C.投资者

  D.监督机构

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• 3我国证券投资基金发展呈现出的特点有（    ）。

  A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

  B.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

  C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

  D.基金收益好，大型基金公司不断涌现

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• 4证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（    ）。

  A.检查公司财务

  B.监督董事会、经理层履行职责的情况

  C.对董事及经理层人员的行为进行质询

  D.更换经理层人员

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• 5衡量公司盈利性最常用的指标是（    ）。

  A.杠杆比率

  B.每股收益

  C.净资产收益率

  D.销售利润率

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• 6证券业从业人员诚信信息的用途有（    ）。

  A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

  B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

  C.作为证券从业机构招聘人员的参考

  D.批准证券公司融资融券试点申请的依据

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• 7根据合约规定的履约时间，期权可分为（    ）。

  A.买入期权

  B.修正的美式期权

  C.美式期权

  D.欧式期权

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• 8证券登记结算公司的保证交收，可以（    ）。

  A.降低信用风险

  B.集中资金

  C.提高运作效率

  D.降低市场运作成本

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• 9合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（    ）。

  A.基金管理机构

  B.保险公司

  C.证券公司

  D.其他资产管理机构

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• 10我国《证券投资基金法》规定，基金财产主要投资于（    ）。

  A.非公开发行股票

  B.货币市场工具

  C.资产支持证券

  D.权证

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