证券登记结算公司的保证交收，可以（    ）。

试卷相关题目

• 1根据合约规定的履约时间，期权可分为（    ）。

  A.买入期权

  B.修正的美式期权

  C.美式期权

  D.欧式期权

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• 2证券业从业人员诚信信息的用途有（    ）。

  A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

  B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

  C.作为证券从业机构招聘人员的参考

  D.批准证券公司融资融券试点申请的依据

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• 3取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括（    ）。

  A.已被机构聘用

  B.最近1年未受过刑事处罚

  C.品行端正，具有良好的职业道德

  D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

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• 4凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（    ）。

  A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

  B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

  C.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

  D.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种

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• 5契约型基金的当事人包括（    ）。

  A.管理人

  B.托管人

  C.投资者

  D.监督机构

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• 6合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（    ）。

  A.基金管理机构

  B.保险公司

  C.证券公司

  D.其他资产管理机构

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• 7我国《证券投资基金法》规定，基金财产主要投资于（    ）。

  A.非公开发行股票

  B.货币市场工具

  C.资产支持证券

  D.权证

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• 8构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（    ）有相似性。

  A.地点

  B.时间

  C.数量

  D.价格

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• 9国际证监会公布证券监管的主要目标为（    ）。

  A.保护投资者

  B.防止市场操纵

  C.降低系统风险

  D.透明和信息公开

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• 10下列有关金融期货的主要交易制度的论述，正确的是（    ）。

  A.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金

  B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

  C.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效

  D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

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