证券公司不得接受的全权委托有（    ）。

试卷相关题目

• 1根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（    ）。

  A.应收账款证券化

  B.股权型证券化

  C.债权型证券化

  D.混合型证券化

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• 2影响期货价格的因素有（    ）。

  A.现货价格

  B.要求的收益率或贴现率

  C.时间长短

  D.现货金融工具的付息情况

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• 3上海证券交易所的综合指数有（    ）。

  A.上证成分股指数

  B.上证380指数

  C.上证综合指数

  D.新上证综合指数

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• 4基金信息披露时，应披露下列哪些内容、（    ）

  A.基金招募说明书

  B.临时报告

  C.证券投资业绩预测报告

  D.涉及基金托管义务的诉讼

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• 5下列有关金融期货的主要交易制度的论述，正确的是（    ）。

  A.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金

  B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

  C.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效

  D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

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• 6关于恒生指数的叙述，错误的是（    ）。

  A.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

  B.它挑选了23种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算

  C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点

  D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将N股纳入恒生指数成分股

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• 7根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，（    ）。

  A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

  B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

  C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

  D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

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• 8流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（    ）。

  A.自由转让

  B.通常不记名

  C.自由认购

  D.无面值

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• 9在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（    ）。

  A.价格平衡

  B.增强流动性

  C.有助于分散价格变动风险

  D.使市场更有序

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• 10我国证券公司监管制度包括（    ）。

  A.业务许可制度

  B.以净资本为核心的风险监控与预警制度

  C.合规管理制度

  D.风险控制制度

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