我国证券公司监管制度包括（    ）。

试卷相关题目

• 1在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（    ）。

  A.价格平衡

  B.增强流动性

  C.有助于分散价格变动风险

  D.使市场更有序

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• 2流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（    ）。

  A.自由转让

  B.通常不记名

  C.自由认购

  D.无面值

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• 3根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，（    ）。

  A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

  B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

  C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

  D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

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• 4关于恒生指数的叙述，错误的是（    ）。

  A.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

  B.它挑选了23种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算

  C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点

  D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将N股纳入恒生指数成分股

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• 5证券公司不得接受的全权委托有（    ）。

  A.决定证券买卖

  B.选择证券种类

  C.决定买卖数量

  D.决定买卖价格

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• 6我国在20世纪50年代发行的国债有（    ）。

  A.人民胜利折实公债

  B.电子式储蓄国债

  C.财政证券

  D.国家经济建设公债

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• 7金融期权的种类主要有（    ）。

  A.金融期货合约期权

  B.外币期权

  C.股票指数期权

  D.利率期权

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• 8证券发行市场的组成部分是（    ）。

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.证券中介机构

  D.证券管理机构

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• 9如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股不属于国有股权。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。（    ）

  A.对

  B.错

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