首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（    ）

试卷相关题目

• 1附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。

  A.对

  B.错

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• 3利率期货是以外汇汇率为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇汇率风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同之处是在行使认购权或转换权之后，债券形态随即消失。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券发行人是资金的供应者。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9依据《中华人民共和国反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。（    ）

  A.对

  B.错

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