证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。（    ）

试卷相关题目

• 1经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券发行人是资金的供应者。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。

  A.对

  B.错

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• 6依据《中华人民共和国反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8债券的发行价格可以分为平价发行和折价发行两种。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（    ）

  A.对

  B.错

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